2021年初级银行业专业人员职业资格考试《个人理财》考试大纲

发布时间:2022-06-29 12:16:05 来源:kb体育平台下载 作者:kb体育手机版

  通过本科目考试,测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度,包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用;测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规,客户的分类与需求分析,理财计算工具等的掌握程度。综合运用本科目知识技能,合法、合规地做好个人理财业务。

  (七)熟悉券商资产管理计划、基金子公司产品、期货资产管理产品及合伙制私募基金等理财产品,了解智能投顾的相关内容。

  (一)相关法律:《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国个人所得税法》等;

  (二)相关行政法规:《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《商业银行理财业务监督管理办法》、《商业银行理财子公司管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《保险兼业代理管理暂行办法》、《关于规范银行代理保险业务的通知》、《个人外汇管理办法》、《个人外汇管理办法实施细则》、《保险资产管理产品管理暂行办法》、《证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引》、《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》等。

  本考试大纲和辅导教材是2021年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的重要资料,考试范围限定于大纲范围内,但不局限于辅导教材内容。

上一篇:从业资格考试火爆!基民如何把理财变成日常“社交”
下一篇:银行从业资格考试《个人理财》知识点:保险兼业代理

浙江省台州市路桥区南官大道188号

全国客服热线:95347 邮政编码:318050

COPYRIGHT 2003-2019 TaiLong ALL RIGHTS RESERVED

kb体育平台官网 浙ICP备11018676号本网站支持IPv6

  • kb体育平台下载
  • kb体育手机版
kb体育平台官网